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一日多起,监管部门严打信息披露违法违规行为

中国证券报13:05

10月24日晚间, *ST新潮 、 白银有色 等多家上市公司披露涉信息披露违法违规案件情况,彰显监管部门着力提升监管执法的有效性和震慑力,严厉打击信息披露违法违规行为、坚决维护市场秩序的决心。

 

未在法定期限内披露年报

 

*ST新潮收罚单

 

*ST新潮10月24日公告称,公司于10月23日收到山东证监局下发的《行政处罚决定书》。

 

*ST新潮未在法定期限内披露2024年年度报告的行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十九条第一项的规定,构成证券法第一百九十七条第一款所述违法行为;时任董事长、总经理刘斌和时任董事、财务总监Bing Zhou未能有效组织和推进公司2024年年度报告编制和披露工作,未勤勉尽责,违反了证券法第八十二条第三款规定,是公司前述信息披露违法行为直接负责的主管人员。

 

依照相关规定,山东证监局决定:对公司责令改正,给予警告,并处以300万元罚款;对刘斌、Bing Zhou给予警告,并分别处以120万元罚款和80万元罚款。

 

退市不免责

 

长江健康及关联方拟收高额罚单

 

退市不免责,去年已在A股退市的ST长康(现“R长康1”,长江健康)及控股股东、相关当事人10月24日收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》。

 

经查明,长江健康涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用和定期报告存在重大遗漏、长江健康涉嫌未及时披露重大担保事项。

 

江苏证监局拟决定:对长江健康给予警告,并处以一千零五十万元罚款;对控股股东长江润发集团有限公司给予警告,并处以一千五百万元罚款;并拟对其他当事人做出相应处罚。

 

年报信息披露存在重大遗漏

 

白银有色收400万元罚单

 

10月24日,白银有色及相关当事人收到甘肃证监局下发的《行政处罚决定书》。

 

经查明,2017年8月至2018年3月,白银有色陆续购买30亿元理财产品,2019年上述理财产品未按期收回,至2024年12月收回本金及相关收益。白银有色在2019年至2024年年度报告其他流动资产部分披露了30亿元理财产品的期初、期末余额,但未按照规定要求,在2019年至2024年年度报告中披露30亿元理财产品具体情况,白银有色2019年至2024年年度报告信息披露存在重大遗漏。

 

白银有色2019年至2024年年度报告信息披露存在重大遗漏,违反了相关规定,构成证券法第一百九十七条第二款所述的信息披露违法行为。

 

甘肃证监局决定:对白银有色责令改正,给予警告,并处以400万元罚款,对其他当事人处以相应处罚。

 

ST思科瑞 因虚构销售业务等

 

被处以200万元罚款

 

ST思科瑞10月24日收到四川证监局下发的《行政处罚决定书》。

 

经查明,思科瑞虚构销售业务、提前确认收入、不当确认收入。

 

思科瑞上述行为违反了相关规定,构成证券法第一百九十七条第二款所述违法行为。

 

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据证券法第一百九十七条第二款的规定,四川证监局决定:对ST思科瑞给予警告,并处以二百万元罚款;对其他当事人处以相应处罚。

 

ST创意 因收入确认违规领400万元罚单

 

ST创意10月24日收到四川证监局下发的《行政处罚决定书》。

 

经查明,2022年11月,创意信息分别与国网四川 综合 能源服务有限公司开展协同一体机销售业务、与四川中电启明星信息技术有限公司开展 大数据 平台硬件及 软件 销售业务。创意信息从事上述业务时不具有对商品的控制权,在知悉业务交易模式的情形下仍采用总额法确认收入,不符合相关规定,导致公司2022年年度报告、2023年半年度报告分别多计营业收入26784.64万元、12470.34万元,分别占当期报告记载营业收入的12.22%、15.84%。

 

2024年4月、2025年9月,公司先后两次披露《关于前期会计差错更正的公告》,对相关财务数据进行更正。

 

创意信息的上述行为违反了证券法第七十八条第二款的规定,构成证券法第一百九十七条第二款所述的违法行为。

 

四川证监局决定:对创意信息给予警告,并处以400万元罚款;对其他当事人处以相应处罚。