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@所有券商!中证协,最新发布!

证券时报网18:39

@所有券商。

 

记者了解到,中国证券业协会(以下简称“协会”)7月11日向各家券商下发了《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》(以下简称《实施意见》),明确了协会今后一段时期的职能定位、工作重点和主要任务。

 

业内人士指出,证券公司是投融资的桥梁,是资本市场重要的枢纽机构,协会作为证券行业的自律组织,在服务行业、服务监管方面具有特别的优势,应推动证券业高质量发展。《实施意见》进一步完善自律管理的组织基础、制度基础和工作机制,意在更好推动新“国九条”及资本市场“1+N”系列政策在证券业自律管理领域落实落地,进一步提升自律管理与服务的工作质效。

 

完善自律管理体系 细化完善发行承销自律规则

 

《实施意见》明确总体要求,即通过建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系,优化会员服务,畅通传导机制,强化行业合规风控管理,促进行业功能发挥,加强协会自身建设,聚焦一流投资银行和投资机构建设,推进证券行业高质量发展。

 

主要举措包括了完善自律管理体系、加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥、加强合规风控体系建设、加强舆论引导和预期管理、弘扬中国特色金融文化以及加强协会自身建设等多个方面。

 

在强化自律管理功能方面,《实施意见》指出,通过完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系,更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。主要包括完善协会内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制;加强自律管理制度建设,突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性;强化自律检查力度,完善自律惩戒管理约束机制;优化证券公司评估评价机制,更好发挥行业发展“指挥棒”作用。

 

在加强保荐承销业务自律管理方面,《实施意见》明确,通过督促证券公司提升保荐、承销、定价能力,优化网下投资者管理,推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。主要包括进一步细化完善发行承销自律规则,提升承销商发行定价能力,规范保荐承销收费行为,压实保荐承销责任;加强网下投资者自律管理,优化网下投资者结构和数量,发挥分类名单、“白名单”等机制作用,更好发挥长期资金在新股定价中的作用。

 

分层分类推进一流投行和投资机构建设

 

在引导督促行业服务功能发挥方面,《实施意见》明确,要通过引导督促证券公司将功能性放在首位,提供高质量的金融产品和金融服务,支持资本市场深化改革,服务新质生产力发展,做好金融“五篇大文章”,加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构。

 

主要包括:

 

一是做好规划、引导和动态跟踪,建立健全长效工作机制,分层分类推进一流投行和投资机构建设。

 

二是引导激励证券公司更好支持新质生产力发展,做好金融“五篇大文章”,引导证券公司将做好金融“五篇大文章”纳入经营发展长期战略,探索构建科学合理的激励约束机制。

 

三是引导提升投行 综合 金融服务能力,积极参与多层次资本市场体系建设,加大对 并购重组 财务顾问业务的投入,健全投行内控体系,加强中介机构职责边界和“过罚相当”的责任认定问题研究。

 

四是持续推动发展债券业务,推动证券公司构建以偿债能力为中心的履职体系,在项目承揽、承做、推介、定价、配售、受托管理等各环节不断提高执业质量。

 

五是加快发展财富管理业务,加强投资研究能力,支持证券投顾业务转型,规范开展资产管理业务,推动优化做市等交易机制,拓展相关业务牌照等。

 

六是推进场外市场建设,引导证券公司依法合规参与区域性股权市场相关业务,规范发展柜台业务,稳慎有序发展场外衍生品市场,发挥风险管理功能,提升市场稳定性,更好服务中长期资金入市。

 

七是推动证券业国际化,鼓励优质证券公司依法开展跨境业务,促进数据依法有序流动,更好服务跨境业务需求。

 

八是强化投资者权益保护,持续完善投资者保护自律规则,进一步落实投资者适当性管理的主体责任,持续健全完善证券纠纷多元化解机制,加大投资者教育宣传力度。

 

九是完善从业人员管理和考试培训工作,常态化开展行业交流,加强从业人员违规违法分类名单动态管理,强化声誉约束。

 

强化合规 提升行业社会声誉

 

《实施意见》还指出,加强合规风控体系建设,健全风险防范应对机制;加强舆论引导和预期管理,督促行业提升声誉风险管理水平;弘扬中国特色金融文化,提升行业社会声誉;加强协会自身建设,夯实自律管理基石。

 

在合规风控体系建设层面,《实施意见》提出,多措并举推动证券公司加强合规风控,进一步提升风险监测工作的精准性、前瞻性,及时有效发现、化解风险,服务资本市场稳定运行。主要包括推进证券公司合规风控体系建设,加强全面风险管理;强化债券、衍生品、程序化交易、融资融券和另类投资等重点业务风险监测监控;加强场外业务交易报告库建设,加强风险监测,提升场外业务透明度,强化场外市场风险预警功能;持续提升行业网络和 信息安全 水平,推进行业机构数字化转型。

 

《实施意见》指出,强化舆情监测和管理,传播证券行业积极声音,为资本稳定运行营造良好的舆论环境。主要包括引导行业积极发声,增强正面宣传的针对性和有效性,解读好宏观经济、产业政策、金融和资本市场政策;督促证券公司严格落实声誉风险管理指引,压实声誉和舆情管理责任,树立行业良好形象。同时,进一步加强行业文化建设,大力弘扬和践行中国特色金融文化,积极提升行业社会声誉。主要包括推动行业文化建设走深走实,优化行业发展生态;督促证券公司落实稳健薪酬要求,加强诚信和廉洁从业管理;引导证券公司积极履行社会责任,塑造良好社会形象。

 

另外,《实施意见》还对协会自身建设进行了规定,主要包括落实巡视整改要求,提高政治站位,不断加强协会自身建设,完善治理结构和监督机制,加强人才队伍建设,不断提升自律管理能力和会员服务水平等。