记者7月11日从业内获悉，中国证券业协会（下称“中证协”）日前研究制订了《中国证券业协会关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的实施意见》（下称《意见》），明确中证协今后一段时期职能定位、工作重点和主要任务，涉及提升证券公司保荐、承销、定价三大核心能力，督促证券公司服务功能发挥，加强合规风控体系建设等内容。

《意见》明确，细化完善发行承销自律规则，优化网下投资者结构和数量，制定融资融券风险管理相关指引及示范实践等。文件还提出，将加强从业人员违规违法分类名单动态管理，强化证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的投资行为管理，严禁投行人员违规入股，并督促证券公司建立起科学合理、规范有效的薪酬激励机制与廉洁从业管理体系。

证券公司是资本市场重要的枢纽机构。中证协表示，为更好推动“1+N”系列政策在证券业自律管理领域有效落实落地，有必要加强顶层设计和统筹考虑，进一步提升自律管理与服务的工作质效。此次发布的《意见》从七个方面共设置了28条措施。

具体来看，根据《意见》，中证协将完善内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制；加强自律管理制度建设，突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性；强化自律检查力度，完善自律惩戒管理约束机制；优化证券公司评估评价机制，更好发挥行业发展“指挥棒”作用。

为进一步加强保荐承销业务自律管理，《意见》督促证券公司提升保荐、承销、定价三大核心能力，包括适应新质生产力企业上市需求，研究完善发行承销自律规则；研究将投价报告质量纳入投行执业质量评价体系，督促承销商高质量出具投价报告；规范保荐承销费用收取，关注不正当竞争行为，严禁阶梯递增收费等。

同时，《意见》提出优化网下投资者结构和数量，培育长期核心投资者，研究建立网下投资者评价筛选机制，更好发挥分类名单、“白名单”等管理机制作用。

在引导督促证券公司服务功能发挥方面，《意见》督促证券公司将功能性放在首位，引导 券商 把一流投资银行和投资机构建设纳入战略规划和年度重点任务，同时将做好金融“五篇大文章”纳入经营发展长期战略。

在具体业务上，《意见》鼓励引导券商加大对 并购重组 财务顾问业务的投入，加强并购重组估值定价等问题研究；推进证券行业债券业务创新和产品创新；鼓励更多证券公司申请基金投顾业务资格，壮大买方中介力量；支持证券公司丰富做市商对冲手段，降低做市成本；鼓励优质证券公司依法开展跨境业务，为中资企业“走出去”提供专业、高效、精准的金融支持；引导证券公司依法合规参与区域性股权市场相关业务；持续健全完善证券纠纷多元化解机制等。

加强合规风控体系建设，对行业发展同样关键。《意见》围绕推进证券公司合规风控体系建设、加强全面风险管理，提出的内容包括：强化证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的投资行为管理，严禁投行人员违规入股；指导证券公司加强子公司特别是境外子公司风险管理；研究制定程序化交易相关业务规则；制定融资融券风险管理相关指引及示范实践，加强对融资融券业务的针对性监测和监管；督促证券公司加强对移动应用 软件 安全管理等。

《意见》还明确，将完善从业人员管理和考试培训工作，加强从业人员违规违法分类名单动态管理；督促证券公司建立起科学合理、规范有效的薪酬激励机制与廉洁从业管理体系；严格落实声誉风险管理指引，压实声誉和舆情管理责任；推动行业文化建设走深走实，积极履行社会责任。

此外，加强自身建设是中证协全面履行自律管理与服务主责主业，推动证券行业高质量发展的重要组织保证。根据《意见》，中证协将加强自身建设，完善治理结构和监督机制，加强人才队伍建设，不断提升自律管理能力和会员服务水平。