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投行类业务内控不完善、廉洁从业风险防控机制不完善等触及违规, 国泰君安 遭证监会采取责令改正措施

证券公司11-11 23:03

  11月11日,证监会下发《关于对 国泰君安 证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查,证监会发现公司存在以下违规问题,一是投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核把关不严,部分债券项目立项申请被否再次申请立项时,未对前后差异作出充分比较说明,且存在内核意见回复前即对外报出的情况。二是廉洁从业风险防控机制不完善,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。